资金托管合同

资金托管合同(合集11篇)

现今社会公众的法律意识不断增强，合同出现的次数越来越多，签订合同也是非常有必要的行为。那么合同要怎么拟定？想必这让大家都很苦恼吧，下面是小编为大家整理的资金托管合同，仅供参考，大家一起来看看吧。

资金托管合同1

XX创业投资有限公司

签署日期：

签署地点：与 ××银行股份有限公司 及 XX创业投资管理有限公司之 托管协议 年月日

目 录

第一章 协议当事人 ........................................ 3

第二章 释义 .............................................. 3

第三章 协议订立的依据、目的与原则 ........................ 3

第四章 当事人权利与义务 .................................. 4

第五章 划款指令的发出、确认和执行 ......................... 7

第六章 托管人报告 ....................................... 9

第七章 公司有关文件档案的保存............................ 9

第八章 公司终止与清算 ................................... 9

第九章 违约责任 ......................................... 9

第十章 保密 ............................................ 10

第十一章 不可抗力 ...................................... 10

第十二章 退任、提前终止与更换........................... 10

第十三章 争议的处理 .................................... 11

第十四章 协议的效力及其他事项........................... 11

第十五章 通 知 ......................................... 11

第一章 协议当事人

本托管协议由以下三方当事人签署：

甲方：XX创业投资有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资有限公司，注册资本为_______________元人民币（￥________元），重点投资于 投资导向的创业期科技型、创新型中小企业，注册地址_______________________；

乙方：_______________银行股份有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的股份制商业银行，具有托管业务资格，注册地址__________________；

丙方：XX创业投资管理有限公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资管理公司，经营范围包括___________________________，注册地址__________________________。

第二章 释义

2．1本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义：

“各方”指本协议三方当事人。

“公司”指XX创业投资有限公司，即甲方。

“委托投资及管理协议”指由_XX创业投资有限公司与XX创业投资管理_有限公司签订的《XX创业投资有限公司委托委托管理协议委托投资及管理协议》及相关补充协议。

“公司资产”指XX创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。

“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的公司资产。

2．2本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正文同等的法律效力，本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。

第三章 协议订立的依据、目的与原则

3．1鉴于甲方依据《创业投资企业管理暂行办法》之有关规定委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据《公

司法》、《合同法》、《创业投资企业管理暂行办法》、《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》、《北京市中小企业创业投资引导基金实施暂行办法》等有关法律法规及相关规定订立本托管协议；

3．2订立本协议的目的是为了明确协议各方在甲方托管资产的保管、甲方托管资产的投资运作和监督、甲方托管资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保甲方托管资产的安全，保护甲方和甲方投资人的合法权益。

3．3经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。

3．4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权力、授权及法定权力签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。

　第四章 当事人权利与义务

4.1 甲方依据本协议享有如下权利和义务

甲方的权利有：

1) 享有公司财产的所有权；

2) 取得公司的投资收益；

3) 检查乙方对甲方托管资产的托管运作情况；

4) 获取公司业务及财务状况的资料；

5) 主持托管资产的清算，并取得托管资产清算后的剩余资产；

6) 授权丙方据本协议和《委托投资及管理协议》的有关规定向乙方发出划款指令；

7) 法律法规和本协议规定的其他权利。

甲方的义务有：

1) 从本协议生效开始，及时与乙方办理公司托管资产移交的相关手续；

2) 甲方应会同丙方在根据甲方委托向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出

资产托管通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的'资金账户账号等，并加盖公章；

5) 定期对外接受年度审计、工商年检；

6) 公司章程、公司营业执照等与公司设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖公司

公章的复印件，乙方指定专人进行保管；

7) 任何因甲方业务性质或范围发生重大变化直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前书

面通知乙方；

……此处隐藏30434个字……同》的约定。甲方不得将上述资金用于本合同以外的目的。

3.乙方提供发放委托贷款所需的资金。乙方必须将上述资金于 年 月 日前交存甲方，交存的资金不计算存款利息。

4.乙方提供贷款资金，保证该资金为自有资金且来源合法、可用于本合同项下的委托贷款业务，并承担资金来源及用途真实性、合法性的法律责任。

第三条 手续费及其他费用

1、甲方向乙方收取手续费，年费率为 。手续费的计算方法为：手续费=贷款金额年费率贷款期限(年)。

2、手续费在贷款的发放日收取，贷款期限不足1年的，按1年收取。

3、乙方需按照国家地方税务局的有关要求缴纳税款，并配合甲方办理有关代扣代缴税款的缴纳工作。缴纳税款的代扣代缴方法为：甲方在代收借款人偿付本合同项下利息的同时，从利息中扣除甲方代扣的营业税等税费后的余额按时划转至委托人账户

4、委托贷款业务可能产生的其他费用，由乙方承担。

第四条 贷款款项的发放

发放贷款款项时，甲方依照其会计规范及乙方的授权从乙方存款账户将等于贷款金额的款项划入甲方账户后向借款人出账放款。

第五条 代收利息与还款

甲方以委托收款方式办理委托贷款利息的代收，并在收到利息之日将收妥的利息款项(扣除税费)划入乙方存款账户。

在被拒付和逾期收到款项的情况下，甲方应当及时将拒付、逾期情况通知乙方。

第六条 拒付与追索

委托贷款业务到期代收时如被拒付，乙方可委托甲方以甲方的身份对借款人行使追索权，是否行使追索权以及追索方式由甲方决定，有关追索的金额、追索的程序按照甲方自营贷款业务有关规定处理。

甲方行使追索权发生的一切费用，包括但不限于诉讼费、律师费、保全费、强制执行费、交通费、差旅费等，由甲方于发生之日由乙方直接支付或直接自乙方存款账户扣收。如因乙方末能及时支付以上相关费用影响甲方行驶追索权，则后果由乙方承担。

第七条 甲方权利义务

甲方享有下列权利：

1、收取手续费及其他费用;

2、对贷款资金使用不承担监管责任，不对由于借款人挪用或因市场风险等任何原因导致的贷款损失承担责任;

3、要求乙方及时提供和划入用于委托贷款的资金;

4、制定、调整委托贷款业务的委托条件;

5、贷款发生纠纷时，甲方有权决定是否根据乙方要求，采取诉讼等追收措施。

6、对借款人的任何违约或延误行为施以任何宽容、宽限和延缓执行委托资金借款合同中甲方享有的权利，均不应视为对乙方的违约。

7、依照法律和本合同可以享有的其他权利。

甲方承担下列义务：

1、按照乙方的授权和核准，办理委托贷款事务;

2、仅负有该项贷款的代为发放、协助收回的义务;

3、根据本合同的贷款用途及时发放贷款款项;

4、依照法律和本合同应当承担的其他义务。

第八条 乙方权利义务

乙方享有下列权利：

1、确定贷款对象(借款人);

2、核准甲方划付乙方存款账户资金发放贷款款项;

3、贷款发生纠纷，乙方可委托甲方，代其催收和诉讼;

4、依照法律和本合同可以享有的其他权利。

乙方承担下列义务：

1、及时足额地提供贷款资金，并保证为自有资金且来源合法并承担用途真实性、合法性的法律责任。

2、支付手续费、税费和在贷款发生纠纷的同时支付催收费、律师费、诉讼费、评估费、旅差费等的一切追索费用。

3、在确定借款人、贷款利率和调查、审核结果等情况真实、有效后，核准甲方发放贷款款项;

4、承担借款人到期不能归还贷款本息等的贷款风险;

5、全权委托甲方办理委托贷款事务;

6、依照法律和本合同应当承担的其他义务。

第九条 乙方的声明、保证和承诺

1、乙方是在其设立的司法辖区内合法设立、有效存续及拥有良好声誉的法人或自然人，拥有全部的法人或自然人权利及政府许可和批准从事其目前从事的业务或工作。

2、乙方委托办理本协议项下业务的资金来源合法、可自主支配，在法律法规上、民事行为上不具任何与本业务相抵触的约束和限制。

3、乙方拥有合法的.权力、权利和授权签署、交付及履行本合同。本合同构成对乙方有效且具有约束力的协议，并可以根据合同条款对乙方执行。

4、乙方保证向甲方提供的各项资料是真实、完整、合法、有效，不含有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

5、乙方谨此承诺，其将以善意方式完整履行其在本合同项下的所有义务，且若未取得甲方事前书面同意，其不会作出任何行为(包括其应作为而不作为，或其不应作为而作为)危及本合同项下债权的实现。

6、乙方谨此承诺，尊重和配合甲方为避免本合同项下受托权利受到损害而采取的一切措施及承担由此产生的一切费用，但甲方应尽其认为合理的告知义务。

7、乙方谨此承诺，若其发生变更住所、通讯地址、联系电话及营业范围、法人代表等事项，其将在有关事项变更后十日内书面通知甲方。若乙方不履行上述通知义务，甲方按照原通讯地址寄送有关通知、文件的，视为已送达。

8、乙方同意甲方以甲方的名义在不违反本合同的前提下，与借款人签订委托资金借款合同。乙方在此声明，对甲方与借款人签订的委托资金借款合同的内容已明知，认可合同规定的所有条款，并承担由此产生的一切法律后果。

9、甲方已经充分、清楚地向乙方阐明了委托贷款业务的风险，乙方亦充分、清楚地理解委托贷款的风险，并自愿承担该风险。

10、乙方谨此确认，其已经认真审阅、充分知悉、理解本合同的全部条款内容，签署本合同是其真实的意思表示。

第十条 法律适用及争议解决

本合同按中华人民共和国法律订立，适用中华人民共和国法律。合同履行中如发生争议，双方应进行协商或调解：协商或调解不成的;应按以下第 项规定的方式解决争议。

1、向甲方所在地人民法院提起诉讼。

2、向 仲裁委员会中请仲裁。

第十一条 强制执行公证(在□内打)

各方同意对本合同办理强制执行公证

本合同经甲乙双方办理赋予强制执行效力的公证后，乙方不履行或不完全履行合同规定的义务，甲方有权向原公证机关申请执行证书，并凭原公证书及执行证书向有管辖权的人民法院(即被执行人住所地或者被执行人的财产所在地的人民法院)申请执行。

本合同不办理强制执行公证

第十二条 甲乙双方约定的其他事项：

第十三条 本合同一式 份，甲方执 份，乙方及 各执一份，每份均具同等法律效力。

第十四条 本协议经各方当事人签署，由其有权签字人签字或加盖印章，并加盖公章后生效。

甲方单位(公章)： 乙方单位(公章)：

负责人或授权代理人签署： 法定代表人或授权代理人签署;